Τα τελευταία χρόνια, η Glencore, η Airbus και η Credit Suisse κατέβαλαν συνολικά περισσότερα από 5,5 δισεκατομμύρια δολάρια σε πρόστιμα για το ρόλο τους σε εκτεταμένες υποθέσεις διαφθοράς. Ενώ οι αρχές επιβολής του νόμου στη Γαλλία και το Ηνωμένο Βασίλειο πρωτοστάτησαν, η συμμετοχή των ομολόγων τους στις ΗΠΑ ήταν καθοριστική για την εξασφάλιση των διακανονισμών. Τώρα, προς σοκ των αξιωματούχων κατά της διαφθοράς σε όλη την Ευρώπη, αυτή η εποχή της συνεργασίας μπορεί να τελειώσει.
Νωρίτερα αυτόν τον μήνα, ο Αμερικανός πρόεδρος, Donald Trump, διέταξε τη νέα του γενική εισαγγελέα, Pam Bondi, να σταματήσει την εφαρμογή του νόμου περί πρακτικών διαφθοράς στο εξωτερικό, βάζοντας φρένο στην εμπλοκή των ΗΠΑ σε υποθέσεις διακρατικής δωροδοκίας. Ο Trump χαρακτήρισε τον νόμο του 1977, πυλώνα της παγκόσμιας νομοθεσίας κατά της διαφθοράς, «καταστροφή», λέγοντας ότι «κανείς δεν θέλει να κάνει δουλειές» με αμερικανικές εταιρείες.
Είναι πολύ νωρίς για να πούμε πώς ακριβώς θα μπορούσε να εξελιχθεί αυτό – ο FCPA έχει πενταετή παραγραφή, πράγμα που σημαίνει ότι οι εταιρείες θα μπορούσαν ακόμη να θεωρηθούν υπεύθυνες για τυχόν παραβιάσεις που διαπράχθηκαν κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου, εάν ο νόμος εφαρμοστεί- αλλά οι αρχές σε όλη την Ευρώπη παλεύουν ωστόσο με το πώς θα μοιάζει ο αγώνας κατά της διαφθοράς χωρίς τους ισχυρότερους εισαγγελείς του κόσμου στο πλευρό τους.
Αναρωτιούνται επίσης αν ο Trump θα εξάγει την ατζέντα του «Πρώτα η Αμερική», σταματώντας τις έρευνες σε αμερικανικές επιχειρήσεις – ή ακόμη και στοχοποιώντας τους ξένους ανταγωνιστές τους.
«Μπορεί να υπάρχει η αίσθηση ότι υπάρχει ένας νόμος για τις αμερικανικές εταιρείες και ένας νόμος για όλους τους άλλους», δήλωσε ο Peter Binning, ο οποίος ηγείται της δικηγορικής εταιρείας Corker Binning στο Λονδίνο. «Φαίνεται, από τη νέα προεδρική ρητορική, ότι το Υπουργείο Δικαιοσύνης μπορεί να αναμένεται να προωθήσει τα συμφέροντα των ΗΠΑ».
Οι υποθέσεις που «λύθηκαν» με τη βοήθεια των ΗΠΑ
Στην Ευρώπη και το Ηνωμένο Βασίλειο, οι υπηρεσίες βασίζονται εδώ και καιρό στις ΗΠΑ για να μοιράζονται στοιχεία και να φέρνουν εις πέρας ορισμένες από τις μεγαλύτερες υποθέσεις τους. «Κανείς άλλος στον κόσμο της επιβολής του νόμου δεν έχει αυτό το αποτύπωμα», δήλωσε ο David Rybicki, πρώην ανώτερος υπάλληλος στο ποινικό τμήμα του υπουργείου Δικαιοσύνης.
Οι ΗΠΑ διαθέτουν ισχυρά εργαλεία. Μπορούν να διεκδικήσουν δικαιοδοσία για την εκδίκαση μιας υπόθεσης απλώς και μόνο επειδή μια ύποπτη συναλλαγή διεξήχθη σε δολάρια. Η απειλή αυστηρών ποινών -μερικές φορές πολύ μεγαλύτερων από αυτές που επιτρέπονται στην Ευρώπη- και η στρατηγική της μετατροπής δυνητικών υπόπτων σε συνεργαζόμενους μάρτυρες έχουν επίσης καθοριστική σημασία για τις υποθέσεις κατά της διαφθοράς.
Οι μαρτυρίες πρώην υπαλλήλων έπαιξαν σημαντικό ρόλο στην εξασφάλιση της ενοχής της Glencore Plc για συνωμοσία με σκοπό την παραβίαση του FCPA ύψους 700 εκατομμυρίων δολαρίων και στην επιβολή ποινής ύψους 475 εκατομμυρίων δολαρίων στην Credit Suisse για δωροδοκία αξιωματούχων της Μοζαμβίκης, γεγονός που αποτέλεσε βασικό στοιχείο για την πτώση της τράπεζας. Μια έρευνα του DOJ για τις μίζες στο διεθνές ποδόσφαιρο κορυφώθηκε το 2015 με το πρωτοφανές θέαμα της ελβετικής αστυνομίας να εισβάλλει σε ξενοδοχεία πέντε αστέρων στη Ζυρίχη για να συλλάβει κορυφαίους περιφερειακούς αξιωματούχους της FIFA.
Τέτοιες υποθέσεις έχουν επίσης διαμορφώσει τον τρόπο με τον οποίο οι εθνικές αρχές προσεγγίζουν τη διαφθορά. Στη Γαλλία, η υπό την ηγεσία των ΗΠΑ δίωξη της Alstom -η οποία κατέληξε σε ομολογία ενοχής και πρόστιμο ύψους 772 εκατομμυρίων δολαρίων το 2014- ώθησε τους Γάλλους αξιωματούχους να ενισχύσουν τα δικά τους μέτρα, δήλωσε η Isabelle Jégouzo, επικεφαλής της εθνικής υπηρεσίας καταπολέμησης της διαφθοράς, γνωστής ως AFA. Το γεγονός ότι «εξ όσων γνωρίζουμε δεν διώκεται ούτε μία γαλλική εταιρεία στις Ηνωμένες Πολιτείες» αποτελεί απόδειξη ότι η προσπάθεια ήταν σε μεγάλο βαθμό επιτυχής, δήλωσε η ίδια.
Η υπόθεση Siemens
Η συνεργασία μεταξύ των ευρωπαϊκών και αμερικανικών διωκτικών αρχών εντάθηκε το 2006, όταν εισαγγελείς στο Μόναχο πραγματοποίησαν έφοδο στα κεντρικά γραφεία της Siemens και ανακάλυψαν ενδείξεις ενός διεθνούς δικτύου δωροδοκίας. Επειδή η εταιρεία ήταν εισηγμένη στο Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης, οι αξιωματούχοι των ΗΠΑ συμμετείχαν στην έρευνα, η οποία κατέληξε σε διακανονισμό ύψους 1,6 δισεκατομμυρίων δολαρίων δύο χρόνια αργότερα. Στο πλαίσιο αυτής της συμφωνίας, η Siemens δήλωσε ένοχη, καταβάλλοντας 596 εκατ. ευρώ στη Γερμανία και 800 εκατ. δολάρια στις ΗΠΑ για την ψευδή καταγραφή 1,36 δισ. δολαρίων σε δωροδοκίες και αμφίβολες πληρωμές.
Η υπόθεση έγινε πρότυπο για τη δίωξη της διακρατικής δωροδοκίας, δημιουργώντας νέους τομείς εμπειρογνωμοσύνης για τους Ευρωπαίους αξιωματούχους επιβολής του νόμου και τους δικηγόρους των επιχειρήσεων. Σήμανε επίσης στις εταιρείες ότι έπρεπε να έχουν κατά νου τις αμερικανικές αρχές εκτός από τις εγχώριες υπηρεσίες καταπολέμησης της διαφθοράς.
Ίσως λόγω της «εντατικής συνεργασίας στον αγώνα κατά της διαφθοράς», υπήρξαν λιγότερες μεγάλες διεθνείς υποθέσεις τις τελευταίες δεκαετίες, δήλωσε η Hildegard Bäumler-Hösl, η εισαγγελέας του Μονάχου που ηγήθηκε της έρευνας για τη Siemens.
«Φρικτός νόμος»
Αν και η εντολή του Trump να παγώσει την FCPA αποτέλεσε σοκ για πολλούς, η νομοθεσία βρίσκεται στο στόχαστρο του προέδρου από την πρώτη του θητεία. Το 2012, τον αποκάλεσε «φρικτό νόμο» και τον κατηγόρησε ότι θέτει σε μειονεκτική θέση τις αμερικανικές εταιρείες.
Ωστόσο, το πάγωμα του FCPA μπορεί να μην σημαίνει ότι οι ΗΠΑ εγκαταλείπουν εντελώς τη μάχη κατά της παγκόσμιας διαφθοράς, σημείωσε η Clare Nida, εταίρος της Latham Watkins στο Λονδίνο, η οποία πέρασε ένα χρόνο στο τμήμα δωροδοκίας του Serious Fraud Office του Ηνωμένου Βασιλείου. «Αναρωτιέμαι αν θα υπάρξει κάποιο επίπεδο επιβολής της διαφθοράς», δήλωσε η Nida, «αλλά σε εταιρείες εκτός ΗΠΑ».
Η πρόταση ότι οι μη αμερικανικές εταιρείες θα πρέπει να είναι ιδιαίτερα προσεκτικές επαναλήφθηκε από τον Jégouzo της AFA. «Όσες δραστηριοποιούνται σε τομείς που έχουν στρατηγική σημασία για τα συμφέροντα της αμερικανικής εξωτερικής πολιτικής ή όσες ανταγωνίζονται τους αμερικανικούς οικονομικούς φορείς θα πρέπει να φροντίσουν ιδιαίτερα να θέσουν σε εφαρμογή μέτρα για την προστασία τους», είπε.
Προς το παρόν, οι εισαγγελείς στην Ευρώπη προσαρμόζονται στις νέες συνθήκες.
«Φυσικά, οι Αμερικανοί θα μας λείψουν από εδώ», δήλωσε η Simone Kämpfer, επικεφαλής της υπερασπιστικής πρακτικής White Collar της Freshfields στην Κεντρική Ευρώπη. «Αλλά δεν πιστεύω ότι οι Ευρωπαίοι θα καθίσουν με σταυρωμένα τα χέρια και θα σταματήσουν να ασχολούνται με αυτές τις υποθέσεις».
